从南宁的一起特大非法吸收公众存款案看该罪的构成

2014年7月8日，《人民法院报》报道了南宁的一起特大非法吸收公众存款案件，该案涉案资金4.89亿元，参与人数17万余人，法院一审以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人赵某、吴某有期徒刑十年，并处罚金50万元；判处被告人王某有期徒刑七年，并处罚金20万元。

据报道，赵某和吴某利用所控制的公司假借发展油茶产业之名，以承诺在一定期限内支付高额返利为诱饵，吸引社会公众高价购买山茶油并返利。至案发时，通过上述方式发展设立299家分公司、1438家营业部，参与人数达170056人次。经鉴定，从2011年2月至2012年3月底，吸收资金数额为4.89亿余元，支付返利款为2.97亿余元。

被告人的行为，为什么被定性为非法吸收公众存款罪？在返利式的销售中，如何区分正当销售和非法吸收公众存款？专门从事刑事辩护的邓世运律师，在本文中进行分析。

违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

在媒体报道的这起案件中，赵某、王某等人积极在全国各地设立分公司、营业部等分支机构，吸引大量消费者参与购油高额返利活动，其表现形式是，由被告人控制的昌顺捷公司将山茶油以每盒936元的高价向社会公众兜售。然后昌顺捷公司负责向消费者开展购油高额返利活动，其宣称如消费者在12个月内支付11232元购买12盒山茶油，到期后获得各项补贴奖励共计29820元，以此来募集吸收社会公众资金。

从被告人所控制的公司的销售模式可以看出来，被告人的这种销售，并非以销售山茶油为主要目的，而是通过购油高额返利的方式，非法向公众吸收资金。被告人向公众吸收资金的行为，并未取得相关金融主管部门的批准，依法应该认定为非法吸收公众存款罪。